Автоматизация Автоматизация Архитектура Астрономия Одит Биология Счетоводство Военна наука Генетика География Геология Държавна къща Друга журналистика и средства за масова информация Изкуство Чужди езици Компютърни науки История Компютри Компютри Кулинарна култура Лексикология Литература Логика Маркетинг Математика Механика Механика Мениджмънт Метал и заваръчна механика Музика Население Образование Безопасност на живота Охрана на труда Педагогика Политика Право инструмент за програмиране производство Industries Психология P Дио Религия Източници Communication Социология на спорта стандартизация Строителство Технологии Търговия Туризъм Физика Физиология Философия Финанси Химически съоръжения Tsennoobrazovanie скициране Екология иконометрия Икономика Електроника Yurispundenktsiya

Емитентите на ценни книжа, допуснати до OTCBB, не трябва да предоставят копия на тримесечни и годишни отчети нито на NASD, нито на Nasdaq Stock Market, Inc. нито на OTCBB

Прочетете още:
  1. II. Тип под светлинна микроскопия
  2. III. Създаване на портфейл от ценни книжа
  3. Nasdaq: маркет-мейкъри
  4. TMPLREP (Шаблони за отчети)
  5. V2. Пазар на пари и ценни книжа
  6. Производителят на автомобили трябва да предоставя на своите клиенти услугата BEST и така нататък.
  7. На първо място трябва да се получат акции на обществени места
  8. Алгоритъм за определяне на валутния правен статус на ценните книжа
  9. Анализ на позицията на дружеството на пазара на ценни книжа
  10. Анализ на финансовите отчети
  11. Аргументи на финансовите функции Excel анализ на ценни книжа
  12. Архивни копия и извлечения

Възможно ли е да спрете на търговията на OTCBB?
Търговията с ценни книжа на OTCBB може да бъде спряна, но нито Nasdaq Stock Market, Inc., нито NASD имат правомощия да го направят. Търговията с ценни книжа на извънборсовия пазар може да бъде спряна само от SEC.

Какъв е минималният размер на предлаганите от маркет-мейкъра ценни книжа при наддаване на OTCBB?
Изискванията за минималната сума, търгувана за извънборсови ценни книжа, варират в зависимост от размера на котировката. За по-нататъшно пояснение вижте Правило 6750.

Има ли изисквания за регистрация за получаване на котировки за OTCBB?
Не, не е така. Емитентите на ценни книжа, котирани на OTCBB, нямат никакви задължения за регистрация и отчитане нито на Nasdaq Stock Market, Inc., нито на NASD, но много компании, допуснати до OTCBB, изпращат докладни документи на SEC или други регулаторни органи. Всяко дружество, чиито ценни книжа са допуснати до котировка на OTCBB след 4 януари 1999 г., трябва да докладва периодично на SEC или други регулаторни органи.

Може ли компанията да бъде лишена от котировки?
Всеки брой, цитиран на OTCBB, трябва да има поне един регистриран маркет-мейкър за поддържане на котировката. Когато последният маркет-мейкър откаже да издаде, проблемът е лишен от котировки. От юли 1999 г. системата OTCBB прекрати цитирането (или премахването на котировки) на ценни книжа на тези емитенти, които не отговарят на новите изисквания за съответствие.

Какво представлява формулярът 211?
Формуляр 211 е документ, който трябва да бъде предоставен на NASD Regulation, Inc. OTC Compliance Unit за стартиране или възобновяване на котировки на OTCBB, в "розови страници" или друга подобна система за котировки.

Защо не получавам информация за вътрешни котировки за всички документи на OTCBB?
Най-малко двама маркет-мейкъри трябва да декларират ценовите оферти и да поискат да изчислят вътрешната котировка на ценна книга. Тъй като само един маркет-мейкър е длъжен да държи котировката на борсата на OTCBB, а на маркет-мейкърите е разрешено да декларират едностранни котировки и индикатори за лихви, без да посочват цена, може да има акции, за които не могат да се изчисляват вътрешните котировки.



Кой се занимава с регулирането на OTCBB?
Процесът на котиране и търговските практики на маркет-мейкърите на OTCBB се регулират от NASD Regulation. Емитентите на OTCBB не подлежат на контрол от Nasdaq Stock Market, Inc., нито от NASD, нито от NASD Regulation.

Може ли издателят да резервира символ за таксуване?
Не, символите не могат да бъдат запазени за извънборсови ценни книжа. Всяко предпочитание на емитента по отношение на символа може да бъде посочено във формуляр 211. Ако исканият символ не е запазен за използване на Nasdaq и не е специален, издателят е уведомен, че по това време този символ може да бъде използван, но за OTCBB се запазва правото да променя символа, ако иска да използва компанията, подала документи за котировка на Nasdaq. Няма гаранция, че емитентът на извънборсовия пазар ще може да задържи избрания символ дълго време.

Трябва ли формуляр 211 да бъде попълнен за ценни книжа, които не се котират на Нюйоркската фондова борса или Американската фондова борса?
Да. Фактът на предишно включване в NYSE или AMEX не освобождава маркет-мейкъра от попълването и подаването на формуляр 211.

Финансовата информация, необходима за вписване във формуляр 211, подлежи ли на одит?
Да, изискванията за отчитане в раздел 13 или 15 (г) на новите правила за съответствие изискват годишен одит на финансовите отчети на емитента.

Корпорацията за защита на правата на инвеститорите в ценни книжа (SIPC)

Корпоративна защита на инвеститорите (SIPC) - корпорация за защита на инвеститорите в ценни книжа. SIPC защитава клиентите на брокерски дилъри, регистрирани в SEC, за да запази доверието на инвеститорите в американския фондов пазар. Защитата се осигурява от загуби, свързани с несъстоятелност на брокера-дилъра, но не и от намаление на пазарната стойност на ценните книжа, държани по клиентската сметка. Корпорацията е създадена в съответствие със Закона за защита на инвеститорите и не е нито правителствена агенция, нито регулаторен орган. Това е организация с нестопанска цел, финансирана от брокерски компании, които са нейните членове.

‡ Зареждане ...

Ако брокерското дружество е в несъстоятелност, SIPC може да подаде петиция до федералния съд, за да назначи попечител, който да го ликвидира и да защити своите клиенти. В няколко случая, когато става дума за малки брокери, SIPC може директно да защитава клиентите.

Упълномощеният попечител и Корпорацията могат да се съгласят да прехвърлят всички или част от клиентските сметки на друг брокер, който е член на SIPC. Клиентите, чиито сметки са били прехвърлени, са незабавно уведомени за това и им е дадено правото да изграждат отношения с новия брокер или да прехвърлят сметките си на друго дружество по тяхна преценка. Сметките, прехвърлени на нов брокер, подлежат на ограниченията за сигурност, описани по-долу. Тази процедура минимизира прекъсването на търговската дейност на клиентите до минимум. В много случаи (например, когато брокерската компания в несъстоятелност не е обърнала дължимото внимание на точното отчитане), прехвърлянето на сметки е трудно или изобщо невъзможно. След това SIPC защитава интересите на инвеститорите, както следва:

Клиентите на банкрутирало дружество получават всички ценни книжа, регистрирани от тяхно име, или са в процес на такова вписване и не съдържат потвърждение.

Клиентите на пропорционална основа получават всички останали пари и ценни книжа, които са били водени в сметките на брокера.

След това разпространение се открива достъп до средствата на SIPC, което позволява на клиентите да удовлетворят вземания до 500 000 долара, включително до 100 000 щатски долара в парични средства (за разлика от исканията за обезпечение).

Когато клиент продава ценна книга, всяко изискване за тази транзакция ще бъде предмет на лимит от 100 000 долара.

Кой е обхванат от Закона за защита на инвеститорите в ценни книжа? Клиенти са тези, които имат вземания към брокерско дружество, в което са открили инвестиционна сметка, в която са държани ценни книжа, държани за продажба, които покриват завършени сделки, използват като обезпечение или за прехвърляне. Освен това клиентите са онези, които са депозирали средства за закупуване на ценни книжа или са ги отложили в сметката в резултат на продажбата на ценни книжа.

Случаят, при който внасянето на средства в сметка, открита при посредник, се извършва с цел получаване на лихва или за други цели, различни от закупуване на ценни книжа, не подлежи на защита от SIPC.

Лице по смисъла на Закона за защита на инвеститорите не се счита за "клиент", ако неговите изисквания: 1) се прилагат към фондове и ценни книжа, които по договор, споразумение, устно споразумение или решение са част от капитала на брокерското дружество или се отнасят към вземанията на неговите кредитори; или 2) произтича от сделки, сключени с чуждестранно дъщерно дружество на дружеството.

Какво имущество се покрива от защитата : средства на клиента и ценни книжа. Последните покриват повечето видове ценни книжа - акции, облигации, депозитни сертификати, облигации (необезпечени облигации), варанти. Предпазните мерки не се отнасят до инвестиционни договори, сертификати за участие и авторски и лицензионни възнаграждения, които не са регистрирани като ценни книжа съгласно SEC съгласно Закона за ценните книжа от 1933 г., както и договори за стоки и стокови опции. Що се отнася до салдото на средствата (кредитно салдо по сметката), тогава под закона за защита се удължава, ако средствата са били депозирани или оставени по сметката с цел закупуване на ценни книжа , независимо от това дали брокерът плаща лихвата по кредитния баланс или не.

Средствата за клиента, поставени от брокера в акциите на фондовете на паричния пазар, също подлежат на защита от SIPC.

Защо обезщетението за парични вземания е ограничено до $ 100,000 . Две федерални правителствени агенции имат подобни ограничения от 100 000 долара за парични потребности: Федералната корпорация за гарантиране на влоговете, създадена от Конгреса през 1933 г., и застрахователната програма за инвестиции в акции на администрацията на Националния кредитен съюз, одобрена през октомври 1970 г.

Ако клиентът има няколко сметки в брокер, член на SIPC, всички те ще бъдат защитени? Да, ако клиент, който има няколко сметки в един брокер, действа в различни форми. Например, ако клиент има открит личен акаунт и той също така действа като довереник на друг инвеститор при условията на някакво споразумение за управление на доверието, ще се счита, че този клиент действа по два различни начина. Клиент, който има няколко отворени профила, трябва да действа добросъвестно и да третира всеки профил като отделен профил. Инвеститорът, например, може да има сметка от негово име и да управлява съвместна сметка със съпруга си, при условие че и двамата имат право да извършват транзакции по сметката.

Въпреки това, всички сметки, открити от един брокер, трябва да отговарят на изискванията на SIPC по отношение на идентифицирането на сметките на "отделни" (независими) клиенти на брокери на SIPC.

Лице, което има няколко сметки на свое име с един брокер, както пари, така и марж, ще се счита за един клиент за целите на прилагането на ограничения от $ 500,000 и $ 100,000.


1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 | | 47 | 48 | 49 | 50 |


Когато използвате материала, поставете връзка към bseen2.biz (21.424 сек.)